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操作指南 | 信披系统投资者定向披露功能上线,管理人&投资者应该如何操作?(附常见问答)

积募-私募基金一站式服务平台-上海贰与贰拾科技有限公司    操作指南 | 信披系统投资者定向披露功能上线,管理人&投资者应该如何操作?(附常见问答)

好消息!2月14日,情节人这天,中基协信披备份系统中面向投资者的定向披露功能正式上线啦!

私募基金管理人负责开通并管理投资者的账号,投资者可通过信披备份系统查询所购私募基金的信披报告,如发现其他渠道所获取的信披报告与系统中报送的不一致,可在系统内进行评价。

此前,协会曾发布了《关于私募基金信息披露备份系统定向披露功能上线相关事项的通知》,详情参见:中基协信披系统将上线定向披露功能,投资者可查询所购私募基金信披报告

积募第一时间体验了系统新功能,下面我们就具体看看在系统中怎样进行操作吧!

01

TO私募管理人

Happy Valentine's Day

首先,登录私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn),看到左边菜单栏多了一个定向披露的选项,其中包含“投资者账号列表”和“披露评价”两个子项目。

投资者账号列表中主要是对投资者的账号进行新增、编辑、查看的功能。在新增时可以选择直接点击新增,单个添加账号,也可下载模板填写信息后进行批量导入。

这时我们就要来先确认一下,哪些投资者需要注册信息披露账号,注册时间有什么规定吗?这里就需要关注系统中的红字提示:

本系统维护的投资者信息应与“资产管理业务综合报送平台”维护的正在运作的自主发行类私募基金的一级投资者保持一致。其中,针对新备案私募基金的投资者,私募基金管理人应自相关私募基金备案通过之日起在本系统维护该投资者相关信息;针对存量私募基金的新增投资者,私募基金管理人应自相关私募基金在“资产管理业务综合报送平台”完成季度更新之日起在本系统维护新增投资者相关信息。

也就是说,只要是在资管平台登记过的全部基金投资者,都需要在信息备份系统进行账号的注册。新备案的基金投资者账号注册时间为备案通过之日起;存量基金则为完成季度更新之日起注册。

注册账号需要的信息为投资者账号(公司自定义)、投资者名称、投资者类型、有效证件号码、手机(非必填)以及邮箱地址。建议管理人在注册账号前和投资者确认邮箱是否有效,因为开通成功后,账号的初始密码会发送到投资者的联系邮箱中。

账号注册完成后,投资者会收到含有随机密码的邮件,如投资者表示没有收到邮件,管理人也可以在账号最右侧点击画笔按钮检查和修改信息或者点击右侧的小信封按钮向投资者再发送一次含有随机密码的邮件。

管理人界面除了对投资者的账号进行管理,还可以查看基金的信息披露评价情况,这里可以显示公司已发布的基金信批披露报告以及投资者的评价情况。

02

TO投资者

Happy Valentine's Day

当您收到账号密码的邮件时,请先登录私募基金信息披露备份系统(https://pfid.amac.org.cn),在投资者登录端口输入管理人登记编码、投资者账号、登录密码和验证码。

然后就会收到协会的一个提示:

等待10秒关闭之后首先要修改密码,原密码为邮件中的随机密码,新密码为自己设置的密码,要求:密码必须由“大写”“小写”“数字”及“字符”中的3种及以上类别构成。

设置好新密码后正式进入界面,左侧菜单栏有两个选项,常用的是第一项“基金列表”,其中会显示您已购买的私募基金的信息披露报告。

其中,若您是在相关私募基金备案时已被列入AMBERS系统该私募基金的投资者名录的,可查看该私募基金自备案以来的全部信息披露报告;若您是在相关私募基金备案后新申购的,可查看该投资者申购时点所处季度末对应的信息披露报告及之后的全部报告;若您已赎回相关私募基金的,将不可查看该私募基金信息披露报告。

为确保信披备份系统定向披露功能平稳上线,本着不溯及既往原则,定向披露功能上线后,您在信披备份系统可查看2019年末及以后各期私募基金信息披露报告,即私募证券投资基金2019年12月月报(如有)、2019年四季度报告、2019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告);私募股权(含创业)投资基金2019年四季度报告(如有)、2019年年度报告及以后各期报告(含私募基金重大事项临时报告)。

在查看基金信批披露报告时,您还可对披露信息进行评价与实际情况一致or不一致,评价信息在管理人界面可以直接显示,以促进披露工作的完整性和真实性。

另外,您还可以在左侧菜单栏中的管理人信息中查看基金管理人信息及定向披露功能联系人信息,如有问题,可及时联系相关负责人员。

常见问题解答

私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答

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