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AMBERS系统动态 | 基金清算新变化:清算时间大于20个工作日、多轮清算,该怎么办?

积募-私募基金一站式服务平台-上海贰与贰拾科技有限公司    AMBERS系统动态 | 基金清算新变化:清算时间大于20个工作日、多轮清算,该怎么办?

近日,积募发现,中基协产品备案系统中的清算界面发生了新变化,我们一起来看看到底变成什么样了!

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清算界面新变化

新清算界面信息显示:

■ 基金进入清算程序的。应勾选”清算开始“按钮提交基金开始清算时的有关信息并提交审核;待基金完成清算后,再次点击”基金清算“按钮,补充提交本基金其他清算信息。

■ 若管理人预计清算程序可在20个工作日内完结,则无需勾选“清算开始”按钮提交基金开始清算时的有关信息,只需待基金清算完成后直接勾选“清算结束”按钮,提交完整清算信息。

在实操时,具体包含2种情形:

情形一:清算开始

图片来源:中基协AMBERS系统

如上图所示,点击“清算开始”时,需要填写5大类信息:

1、基金基本情况:基金名称、基金管理人、基金托管人、成立日期

2、基金清算原因

3、基金清算时间

4、基金清算组(人)构成:本基金管理人、本基金托管人(或类托管机构)、会计师事务所、律师事务所、投资者、其他

5、基金清算承诺函

情形二:清算结束

图片来源:中基协AMBERS系统

如上图所示,点击“清算结束”时,需要填写9大类信息:

1、基金基本情况:基金名称、基金管理人、基金托管人、成立日期

2、基金清算原因

3、基金清算时间:清算开始日期、清算截止日期、清算次数

4、基金清算组(人)构成:本基金管理人、本基金托管人(或类托管机构)、会计师事务所、律师事务所、投资者、其他

5、基金清算报告

6、投资者信息更新

7、私募基金清算情况表

8、基金清算承诺函

9、管理人(投顾)需要说明问题的文件

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积募解读

2019版《私募投资基金备案须知》中规定,管理人在私募投资基金到期日起的3个月内仍未通过AMBERS系统完成私募投资基金的展期变更或提交清算申请的,在完成变更或提交清算申请之前,协会将暂停办理该管理人新的私募投资基金备案申请。

中基协以此前的培训中也指出,基金产品到期后既不提交展期变更,也不进行清算的,会受到协会的特别关注。因此,我们可以大致看出,本次清算界面的变化是对新版备案须知要求的具体落地执行,在系统层面进行优化处理。

简单来说,记住2点:

■ 如果预计清算时间大于20个工作日,点击“清算开始”,提交上文“情形一”中提到的5大类材料;等到清算结束了,再点击产品备案系统中的“基金清算”按钮,补充完整其他材料即可。

■ 如果预计清算时间小于20个工作日,直接在清算完成后点击“清算结束”按钮,提交上文“情形二”中提到的9大类材料即可。

积募建议清算时间大于20个工作日、进行多次清算或无法预计清算时间的基金产品,只要开始清算程序,即可在中基协系统进行相关材料的报送。

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