哪些会自动通过，哪些需要人工审核？中基协私募管理人及基金登记备案、信息报送审核要求梳理

主要包括以下几类：

对于管理人信息更新而言，每年应当至少维护1次，没有更新次数上限。但是，这里只是对已有的人员进行内容更新，不涉及主体变化，不能进行实质的变更操作，主要是股东的控股类型、姓名/名称、国籍/机构性质等，可以修改一些股东个人的信息和工作经历、学习经历等。因此，如果涉及到实缴资本、小股东、控股比例等事项变更，还是需要通过管理人重大事项变更进行申请，由协会人工审核。

正常情况下，管理人提交的私募基金备案都需要中基协人工审核，但是如果管理人属于“分道制+抽查制”改革试点，提交的私募基金备案可以自动通过。

私募基金产品备案“分道制+抽查制”改革试点于2020年推出，符合条件的私募管理人通过“AMBERS系统”提交私募基金备案申请后，将会在协会官网以公示该私募基金基本情况的方式完成该基金备案。也就是说，进入白名单的私募管理人提交的基金备案申请，不需要中基协进行人工审核，可以自动通过，也就是大家常说的“极速备案”。

极速备案的私募基金，在备案通过后将被随机抽查。抽查过程中如发现被抽查产品存在填报问题，协会将向私募管理人反馈产品抽查意见。管理人可在AMBERS系统查看相关产品的抽查反馈意见，并且提交补正材料。

但是，针对无需中基协人工审核的极速备案私募基金，也有特殊情况。根据中基协相关规定，纳入分道制试点名单的私募证券基金管理人，如果提交的私募基金涉及以下几种情况，会由自动办理转为人工审核：

私募基金产品重大事项变更中，自动办理的事项主要包括以下几类：

1、投顾类产品备案、重大变更和终止

私募管理人担任信托计划、保险资管计划、银行理财产品等资管产品投资顾问，在中基协备案的投顾类产品，其备案、重大变更、清算或投资顾问协议终止均由系统自动办理通过。

2、自主发行类产品的部分重大变更

私募管理人提交的涉及管理人、托管人、基金存续期限及私募证券基金结构化安排等事项的重大变更申请，由中基协人工审核；其他的基金产品重大事项变更均由系统自动办理通过。

私募管理人提交的存续基金产品的清算开始申请，均由系统自动办理通过。

目前在中基协办理基金清算分为两种情况：

■ 基金进入清算程序的，应勾选“清算开始”按钮提交基金开始清算时的有关信息并提交审核；待基金完成清算后，再次点击“基金清算”按钮，补充提交本基金其他清算信息。

■ 若管理人预计清算程序可在短期内（一般是3个月内）完结，则无需勾选“清算开始”按钮提交基金开始清算时的有关信息，只需待基金清算完成后直接勾选“清算结束”按钮，提交完整清算信息。

如果是上述第一种情况，进行“清算开始”申请是协会系统自动通过的，无需人工审核。但是基金如果进行最终的“清算结束”申请，还是需要协会人工审核的。

特别提醒大家，根据《私募投资基金登记备案办法》第五十七条规定，私募基金合同终止的，私募基金管理人应当按照基金合同约定，及时对私募基金进行清算，自私募基金清算完成之日起10个工作日内向协会报送清算报告等信息。一定期限内无法完成清算的，还应当自清算开始之日起10个工作日内向协会报送清算承诺函、清算公告等信息。