申请私募证券基金管理人登记的核心难点集中在股东出资能力、高管工作经验等方面，简单说几点。
1️⃣ 控股股东/实控人专业经验
控股股东、实控人要具备5年以上相关的经营、管理或投资经验。
📕过往工作经验的精准度要求很高，必须和投资领域相关的，一般以公募基金、券商期货等金融机构或者私募机构的工作经验为主。
📕控股股东如果是机构，需要工商注册时间满5年，并且要实质经营，不能是临时设立的spv。
2️⃣ 股东资金来源穿透核查
股东出资能力审核更加严格，股东不仅需要提供实缴资金来源，还要提供已认缴未实缴资金的出资能力证明，此外还会对出资能力进行穿透审核，比如：
✅️股东的实缴出资来自于卖房收入，可能还会要求提供买房本金的来源；
✅️实缴资金来自于投资收益，可能还会要求提供投资本金的来源；
✅️资金涉及多个银行账户，可能还会要求穿透到最终银行账户，说明资金来源。
3️⃣ 高管履历要求
🅰️法定代表人
对于证券类管理人，法人要有5年以上工作经验，包括在金融机构、私募证券管理人、地市级以上政府管辖企业、上市公司等从事证券期货投资业务，职位必须是基金经理、投资经理、投资负责人或者是高管。
其他的工作经验，比如在境外从事证券资管业务，或者在政府部门、事业单位从事经济管理工作，或者在律所、会所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年。
🅱️投资负责人
投资负责人也要有5年工作经验，与法人比起来范围进一步限缩，仅包含在金融机构、私募证券管理人、地市级以上政府管辖企业、上市公司等从事证券期货投资业务，或者在境外从事证券资管业务。
此外，投资负责人还要有投资业绩：
✅️在金融机构担任基金经理、投资决策负责人管理产品或者自营盘的业绩，或者在私募证券管理人担任投资经理管理基金的业绩；
✅️最近10年内有连续2年以上的投资业绩，单产品或单账户管理规模不低于2000万；
✅️个人账户投资、其他企业自营投资都不算。
特别提醒：
✅️如果过往在私募证券管理人工作，要没有违规行为，管理规模不能太小。
✅️如果是境外工作经验，任职的资管机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩。
✅️认定工作经验时，要按照《私募投资基金登记备案办法》里的规定逐条对照，符合哪一条就按哪一条来提供材料。
如需私募管理人登记要求咨询服务，欢迎联系#积募（400-1090-220）。
