近日，证监会一纸罚单，在私募圈投下重磅炸弹。深圳两家关联私募——玖瀛资产与腾创投资，因合谋进行利益输送、报送虚假信息，被合计罚没超过5800万元。这一金额刷新了私募行业行政处罚纪录，也被业内视为监管“零容忍”的又一标志性信号。
🔍 两家机构，同一“操盘手”
同一实际控制人控制，办公场地、工作人员混同
📝 违法事实一：利用私募基金财产为投资者以外的人牟利
• 2022年5-6月、2023年10-11月，多只私募基金互为对手方交易
• 低价买入债券→偏离估值高价卖出
• 合计获利28,476,150.24元
📝 违法事实二：报送信息存在虚假记载
• 2019年7月起，玖瀛资产实控人信息造假
• 2021年5月起，腾创投资实控人信息造假
• 2023年12月向深圳证监局提交账户流水时，故意篡改144条交易记录
⚖️ “三重打击”：财产+资格+刑事
💰️ 财产端
• 玖瀛资产没收2562.85万、罚款2622.85万
• 腾创投资没收284.76万、罚款344.76万
🧑💼 人员端
• 实控人鲍娇燕罚款90万
• 投资经理石在、交易员陈迪潇各罚9万
📄 资格端：
• 实控人5年市场禁入+5年禁止交易
• 两家机构管理人登记将被中基协注销
• 涉罪线索已移送公安，刑事追责同步推进
本案恰逢国办《私募投资基金高质量发展指导意见》发布仅三周后落地，被市场视为政策出台后的首个标志性执法案例。
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