私募基金管理人登记通过后必须完成哪些事项？（附合规清单）

私募基金管理人登记通过后，须在10个工作日内向注册地证监局报备、开通中基协及政务服务平台账号、12个月内完成首只产品自主发行，并持续搭建合规内控体系。

一、登记通过后10个工作日内，如何向注册地证监局报备？

根据现行监管要求，管理人登记完成后须主动与注册地所属地方证监局取得联系，而非等待通知。具体需完成：

1. 提交管理人回执信息：包括机构名称、注册地址、办公地址、法定代表人（姓名/联系电话/电子邮箱）、机构日常联系人（姓名/联系电话/电子邮箱）等。

1. 开通政务服务平台：部分地区需由证监局开通账号，管理人通过激活邮件登录后修改初始密码，并在"个人中心—编辑机构联系人"中完善信息。

1. 平台后续功能：日常运营信息维护、自查报告提交、典型违规情况通报、创投税收政策申请（股权类管理人涉及）。

注意：政务服务平台不可自行注册，须由证监局开通。开通账号后，管理人须及时登录系统点击"应答"回应监管通知。

二、需要开通哪些系统账号？中基协四大系统是什么？

管理人须开通并熟悉以下核心系统，按监管要求完成信息披露与数据报送：

系统名称

功能说明

资产管理业务综合管理平台（AMBERS系统）

私募基金管理人登记、私募基金产品备案、信息更新、申请加入协会会员

私募基金信息披露备份系统

在线编制并备份私募基金定期报告及重大事项临时报告

从业人员管理平台

从业人员基本情况、资格取得、从业经历、诚信记录、投资业绩、后续培训等全口径管理

远程培训系统

从业人员每年须完成不少于15学时的后续职业培训（职业道德培训不少于5学时）

CRS—多边税务数据服务平台

每年5月31日前申报非居民涉税数据，无涉非居民投资者亦须完成零申报

三、12个月内首发产品有哪些硬性要求？哪些情形不算"首发"？

根据《私募投资基金登记备案办法》第七十六条第一款第二项，登记完成后12个月内未备案自主发行的私募基金，中基协将注销其管理人登记并予以公示。

1. "首发"的认定标准：须为管理人自主独立完成发行的私募基金。通过变更管理人获得的产品、投顾类产品，均不视为管理人的首发产品。另外，投资人为股东或关联方的产，也不视为管理人的首发产品。

1. 产品类型与投向要求：

• 证券类产品：主要参照《私募证券投资基金运作指引》《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》，投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额，以及中国证监会认可的其他资产。基金产品类型可以分为固定收益类、期货和衍生品类、权益类、混合类。

• 股权类产品：包括私募股权投资基金、私募股权FOF、创业投资基金、创业投资FOF，投资范围涵盖未上市企业股权、非上市公众公司股票、上市公司大宗交易/协议转让股票、可转债、可交债、债转股等。

1. 产品规模与实缴要求：

• 证券类：以契约型为主，产品规模≥1000万，强制托管。

• 股权创投类：以合伙型为主，单一标的≥2000万，盲池≥1000万；首期实缴单一标的≥2000万，盲池≥1000万；创投盲池基金首期实缴≥500万（6个月内补齐1000万），创投单一标的基金首共用实缴≥2000万。

1. 创投税收政策申请：如需享受单一核算的税收政策，即自然人投资人20%个人所得税政策，创投类基金须在协会完成备案后30天内向基金注册地提交创投单一基金备案申请。

四、全年合规日历有哪些关键时间节点？

管理人须按以下时间节点完成持续合规义务：

AMBERS系统

• 管理人年度审计报告：次年4月30日前

• 管理人年度事项更新：每年至少1次

• 管理人重大事项变更：发生之日起10个工作日内

• 基金产品重大事项变更：发生之日起10个工作日内

• 基金产品清算：清算完成之日起10个工作日内报送清算报告；3个月内无法完成清算的，自清算开始之日起10个工作日内报送清算承诺函、清算公告

• CRS年度报告：次年6月30日前

• 基金产品季度更新：每季度结束后1个自然月末

• 私募股权/创投基金年度财务监测报告：次年6月30日前

信披系统

• 产品月报（证券类）：每月结束后5个工作日内

• 产品季报：每季度结束后1个自然月末

• 产品半年报（股权类）：9月30日前

• 产品年报（证券类）：次年4月30日前

• 产品年报（股权/创投类）：次年6月30日前

从业系统

• 人员注册及信息更新：发生变化的15个工作日内

• 人员离职：发生变化的10个工作日内

远程培训系统

• 人员注册购课及培训：每年度不少于15学时，职业道德培训不少于5学时；当年未完成须在次年6月30日前补齐

国税系统

• CRS系统注册及申报：每年5月31日前

• 基金产品增值税纳税申报：一般纳税人为月度申报，小规模纳税人为季度申报

自查/合规检查

• 投资者适当性自查：每半年1次，每年2次

• 辖区证监局专项检查或协会通知的限期自查

私募基金管理人登记通过仅是合规展业的起点。管理人须在10个工作日内完成证监局报备、开通全部监管系统账号、12个月内实现自主首发产品，并持续按照《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金监督管理条例》等上位法规搭建内控体系、履行信息披露义务。任何环节的遗漏均可能导致注销登记、暂停产品备案或监管处罚。 如需私募管理人&基金年度运营管家服务，欢迎联系积募：400-1090-220。

积募成立于2017年， 主要为私募基金管理人及基金产品提供高效的全流程合规运营管理服务。核心成员来自于金融机构及基金管理服务机构，拥有10余年的资深行业经验。团队深入理解基金架构、设立政策、运营流程、监管要求、机构LP需求等，同时基于多年积累的服务样本库及行业案例库，能专业快速地响应基金及管理人各类业务需求，提供整体高效的解决方案，助力私募基金管理人降低运营成本，提高投资效率，化繁为简，合规经营。自成立以来累计服务1000余家私募机构，服务客户资产管理规模超过6000亿元。