中基协向部分私募管理人发送风险核查通知，涉房地产自查与财务信息核查两大事项

一、私募基金投资房地产情况自查要查什么？

近日，中基协印发《关于限期开展涉房地产行业风险自查的通知》，要求相关管理人于2026年7月31日前通过AMBERS系统提交加盖公章的书面自查报告及自查信息表。

自查内容涵盖以下七大方面：

1. 在管基金总体情况

1. 存量房地产项目及退出情况

1. 逾期产品规模与投资者构成

1. 已出险项目情况及风险处置措施

1. 其他相关房地产投资风险信息

根据通知要求，逾期未报将被纳入自律管理程序。管理人须确保自查报告及信息表完整、真实，并按时通过AMBERS系统提交。

二、管理人经审计财务信息核查的重点是什么？

在前述通知中，中基协针对管理人此前报送的年度经审计财务信息开展系统筛查，对存在以下异常情形的机构定向发送反馈通知：

1. 非标准审计报告（如保留意见、否定意见、无法表示意见等）

1. 主营业务收入占比低于50%且营业外收入偏高

1. 资产负债率过高

办理时限： 管理人须自收到通知之日起15个工作日内办结反馈。

三、管理人收到通知后应如何应对？

1. 确认核查类型： 区分收到的是房地产投资自查通知还是财务信息核查通知，或两者兼有。

1. 严格对照时限： 房地产投资自查截止日为2026年7月31日；财务信息核查为收到通知后15个工作日。

1. 准备完整材料： 房地产投资自查需提交书面报告及信息表并加盖公章；财务信息核查需针对筛查出的异常情形提供说明或补充材料。

1. 通过指定渠道提交： 房地产投资自查材料须通过AMBERS系统提交。

四、逾期未报会有什么后果？

根据中基协通知，房地产投资自查逾期未报将被纳入自律管理程序。财务信息核查虽未明确逾期后果，但中基协对年度经审计财务信息的合规报送有明确要求，逾期或敷衍反馈可能影响管理人信息报送诚信记录，进而影响后续登记备案及自律评价。

五、本次核查释放了什么监管信号？

中基协此次定向核查体现两点监管导向：

1. 房地产投资风险压降： 持续排查私募基金涉房投资存量风险，督促管理人落实风险处置与投资者保护责任。

1. 财务信息真实性强化： 通过系统筛查非标准审计报告、收入结构异常、高负债率等情形，压实管理人财务信息报送的准确性与合规性。

如需私募基金合规运营、合规咨询等相关服务，欢迎联系积募（400-1090-220）

积募成立于2017年， 主要为私募基金管理人及基金产品提供高效的全流程合规运营管理服务。核心成员来自于金融机构及基金管理服务机构，拥有10余年的资深行业经验。团队深入理解基金架构、设立政策、运营流程、监管要求、机构LP需求等，同时基于多年积累的服务样本库及行业案例库，能专业快速地响应基金及管理人各类业务需求，提供整体高效的解决方案，助力私募基金管理人降低运营成本，提高投资效率，化繁为简，合规经营。自成立以来累计服务1000余家私募机构，服务客户资产管理规模超过6000亿元。