完整解决方案 | 私募管理人合规自查及内控制度梳理

 

 

 

BRIGHT FUNDADMIN

 

私募基金风险频发已成为业界普遍关注的焦点，其中，信息不对称、操作不规范、风险控制不到位等问题尤为突出。实务中，很多私募管理人的基金管理规模在快速增长，但内部控制能力却没有随之提升。

 

为此，积募特别推出两款合规服务，协助私募管理人提前做好自查，厘清日常工作合规遗漏点：

 

① 如果想对公司整体情况进行系统化检查，可以选择“合规检查360°”服务，全方位多维度排查存在的风险隐患；

 

② 如果想梳理公司内控制度流程节点，可以选择“ 内控制度梳理 ” 服务，帮助管理人厘清各业务条线合规工作要点，建立合规流程体系。

 

咨询电话：400-1090-220。

 

 

 

1

 
 

 

合规检查360°

 

01“数据” 来源

 

积募基于近十年累计数千家私募机构的服务经验和合规数据库，并根据新规要求迭代超强自查清单，为管理人提供极具参考意义的综合性私募自查要点。

 

 积募自查数据库来源：

01

历年历次中基金协及各地证监局私募检查清单

02

2017年至今36个证监局私募处罚案例及中基协公示案例

03

历年私募基金司法判例

历年仲裁典型案例

 

02“检查” 要点

 

积募团队根据上述数据，及辅导数十家私募机构自查的案例，总结出一套独有的自查清单。

 

 积募自查要点主要涉及方面：

01

私募基金管理人

法律及合规风险

私募基金管理人经营情况

私募基金管理人财务状况

登记备案信息一致性

内部控制制度建设及执行

关联方/子公司/分公司情况

人员配备及高管任职情况

企业品牌营销及基金销售舆情

……

02

私募基金产品

法律及合规风险

募集推介材料核查

基金产品营销宣传

投资者适当性管理

资金募集与资料留痕归档

基金投资决策程序及留痕

定期监管材料报送及信息披露

基金重大变更信息一致性

基金关联交易决策程序

……

 

03“结果” 交付

 

基于上述清单的检查，积募自查团队会形成一份针对每家管理人的合规风险情况自查报告。

 

 积募针对性自查报告：

01

自查报告

全面梳理自查情况，详细告知每个细项中存在的合规问题以及整改建议并提供相应文档模板参考

02

建立合规体系

协助整改缺失的或模板化的内控制度，帮助管理人构建合规体系，让制度不再只是摆设

 

04“检查” 流程

 

我们特别组建私募基金行业的资深专家组为私募管理人提供针对性自查。

 

 积募检查流程：

 

确定检查管理人及基金产品数量

 

提供检查清单及材料准备

 

现场or线上检查材料

 

沟通及出具自查报告

 

讲解及相关整改要点告知

 

 

2

 
 

 

全套内控制度梳理

 

01

 

关于内控制度的“毛病”

 

1、 简单套用模板制度形同虚设

2、制度模板从各个地方拼凑，证券股权都没有区分

3、具体执行部门、执行标准和制度不统一

4、制度拟得非常完美，但跟公司没关系

 
 

02

 

自行梳理的难度

 

1、 新规不断迭代，关于内控制度的要求散落在各个法规、细则中

2、依赖实际执行口径，没有明确的统一标准

3、管理人一般组织架构简单，人员数量较少需要构建完整的内控体系比较难

4、人员变化快，需要完全理解所有私募历来的规定要求并结合公司实际情况比较难

5、各部门利益出发点不同，较难协调统一

 
 

内控制度梳理目标

 

· 符合私募基金相关法律法规和自律规则

· 防范风险，助力管理人经营业务的稳健运行

· 符合管理人实际可执行落地情况

· 识别现存风险点，助力在制度中予以完善

 

 依循以下内控原则：

 · 全面性原则

 · 相互制约原则

 · 执行有效原则

 · 独立性原则

 · 成本效益原则

 · 适时性原则

 

梳理流程

 

1- 详细了解需求及目前内控问题

2- 成立项目组协助相关内控流程梳理

3- 协助拟定全套内控制度

4- 沟通协调制度可执行性

5- 调整最终完稿

点击查看：完整版制度清单

 

我们相信用数十年积累的专业专注可以助力更多私募基金管理人早期发现合规隐患，稳健成长！

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