前言
针对人员挂靠、人员兼职、虚报信息、员工资质、员工稳定性等问题，中基协越来越凸显出”实质重于形式“的审核要求，结合目前收到的关于管理人审计报告的补正反馈，协会除了会核查公司的资产负债情况，也会将公司费用中的“职工薪酬”和员工人数结合审查，以避免虚报人数，或者挂靠从业资格的情况发生。
一、系统提示：高管从业资格需整改，无法备案新产品
今天，许多私募管理人登录中基协资管系统时，会自动弹出一个通知，显示因高管从业资格不符合要求而无法进行产品备案的。具体如下：
通知原文：
XXXX公司未按《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（中基协发[2016]4号）要求完成高管人员的基金从业资格整改，请及时整改。贵机构按规定完成整改后，协会将即时重新受理私募基金产品备案申请。
看到这个通知的私募管理人一头雾水：公司的高管从业资格明明是符合要求的，为什么还会有这个通知呢？通知是在传达什么信息吗？
积募向协会老师进行了咨询，原来今天是协会平台之间的升级，所以信息未能及时匹配，建议大家明天再试一下！此次收到无法备案通知的事情，系虚惊一场。
今天下午，协会也通过资管系统发布了《关于AMBERS系统误弹出相关提示的说明》，由于Ambers系统更新人员数据错误，AMBERS系统误弹出关于人员从业资格的校验提示，系统将尽快修复相关问题，修复时间预计为今天17：00前。
但是，这也向大家传达了一个信号，就是协会近期针对私募管理人的员工从业资格以及稳定性等问题在进行重点关注，积募此前也做了介绍，详情参见：最新 | 协会加强关注私募持续经营情况，公示信息增加人员稳定性要素，大家需要提前做好自查自纠工作。
二、公示信息增加人员稳定性要素
中基协在私募基金管理人公示信息页面进一步丰富了人员信息的披露，从之前简单的员工人数增加到4项指标：
● 登记时员工人数
● 登记时取得基金从业人数
● 全职员工人数
● 取得基金从业人数
初看这4项指标，部分私募管理人云里雾里搞不清，到底是什么意思？为什么取得从业资格的人数不一样？
据积募猜测，”登记时员工人数“、”登记时取得基金从业人数“是管理人登记时在资管系统填写的数据，而”全职员工人数“、”取得基金从业人数“则来源于协会的从业人员系统。
协会今天进行系统平台之间的升级，要进行数据匹配，在此特别提醒各位私募管理人：
● 最新完成登记的私募管理人，尽早完成协会从业人员平台的人员信息录入。
● 存续期的私募管理人，再次检查从业人员平台中的员工信息是否存在问题？是否将全部员工（无论是否有从业资格）都录入从业平台中？
人员稳定性是衡量一个公司运营情况的重要指标，协会新增人员信息公示表明了更加关注私募管理人的实际运营情况，针对人员挂靠、人员兼职、虚报信息、员工资质、员工稳定性等问题，越来越凸显出”实质重于形式“的审核要求，结合目前收到的关于管理人审计报告的补正反馈，协会除了会核查公司的资产负债情况，也会将公司费用中的“职工薪酬”和员工人数结合审查，以避免虚报人数，或者挂靠从业资格的情况发生。
反馈一：
1、管理人财报显示营业收入7.6万，职工薪酬18万，请解释说明。2、根据管理人目前在管基金的资金到位情况，请详细说明目前管理费收取情况。
反馈二：
请管理人说明管理人财务报告的填报真实性及合理性，财报显示职工薪酬为零，年收入7万，请说明如何支付跟投金额。
在各地证监局对私募管理人的现场检查以及协会第三次限期自查中都对人员问题有所提及，关注公司组织架构的合理性、备案信息的准确及时性，相信未来的监管力度会进一步加大。
那么，作为一家私募管理人，几个员工和高管可以保证公司的正常运营、满足协会的审核要求，又不造成资源浪费呢？根据2018年12月底发布的《私募管基金管理人登记须知》，申请机构员工总人数不应低于5人。积募建议是7人左右，其中含2名高管、5名员工。根据以往通过备案的管理人公示信息显示，大部分证券类私募管理人平均员工人数保持在7人左右，最少的没有低于5人；而股权类的要求稍低，但平均也在5人以上。
积募官网：www.jimupa.com
