据积募了解到的最新消息，近日，有私募管理人收到了来自中基协的邮件，由于员工总人数不足5人，根据《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》要求，协会提醒管理人应自2021年6月9日起的3个月内完成整改，即2021年9月10日前。届时，若管理人仍不能完成该项整改，协将对管理人采取进一步自律措施。
关于将采取什么样的自律措施，目前尚未得到监管通知，积募将进一步跟踪最新动态。
所以，在此特别提醒各位私募管理人，如果公司全职员工人数少于5人，请在9月10日前及时整改，在从业人员管理平台中添加人员。
前情回顾
今年6月9日，中基协通过AMBERS系统发布《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，提出三项要求：
一、员工人数不符合要求，3个月内需整改
协会在通知中指出，根据相关规定，申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职。
对于不符合相关员工人数要求的私募管理人，请于3个月内尽快完成整改。整改期后，协会将对仍不符合要求的管理人采取进一步自律措施。
二、基金从业人员应按要求进行从业资格注册
（1）关于考试科目与资格注册
基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：
中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》
证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》（该三个科目已停止组织考试）
符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的
私募基金管理人的从业人员通过以下几类考试之一的，可由所在任职机构向中基协申请基金从业资格注册：
科目一和科目二
科目一和科目三
科目一和《证券投资基金》
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》
（2）关于从业资格注册管理
私募管理人应授权指定资格管理员负责从业资格管理工作，基金从业资格注册通过从业人员管理平台进行。
私募管理人可参照《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业人员管理平台操作视频课件，协会远程培训系统或从业人员管理平台公告通知栏等方式查看相关流程介绍。
三、每年需完成不少于15学时培训，职业道德不少于5学时
后续职业培训主要内容包括职业道德、法律法规、专业技能等。
私募管理人的从业人员自首次注册基金从业资格的第二年起，每年度应完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。
根据中基协发布的《关于加强基金从业人员后续职业管理的通知》，特别提醒大家注意以下几点：
协会将通过不定期现场或非现场方式检查从业人员年度后续职业培训情况。
未按时完成后续职业培训的，将对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施。
至次年6月30日前仍未进行整改的，将对相关人员进行异常标识并对外公示。
连续三年未达到后续培训要求的，将采取“取消基金从业资格”的纪律处分。
积募tips
以上三项要求中，大家最为关注的是第一项，即全职员工人数不应低于5人，且一般员工不得兼职。
截止到9月10日，三个月整改期限即将截止，大家整改的成果如何呢？
整改情况
接下来，我们看一下截止到8月31日的私募管理人的全职员工情况。
特别说明：以下数据来源于中基协私募基金管理人公示信息页面，为从业人员管理平台数据。
截止到8月底，全职员工人数在5人以下的私募管理人有6917家，占比29.16%；5人以上的管理人有16807家，占比70.84%。
私募股权、创业投资基金管理人，全职员工人数在5人以下的有4844家，占比32.58%；5人（含）以上的有10026家，占比67.24%。
私募证券投资基金管理人，全职员工人数在5人以下的有2073家，占比23.41%；5人（含）以上的有6781家，占比76.59%。
整体来看，有将近7000家私募管理人全职员工人数仍然未满足协会要求，证券类管理人的情况要稍微好于股权/创投类管理人。
我们在三个月前做了一次统计，截止到2021年5月底，不符合协会通知要求的、全职员工人数在5人以下的私募管理人占比达40.85%，共计9900多家。三个月之内，有近3000家私募管理人做了整改。
从整体来看，从5月底到8月底，全职员工人数在5人以下的私募管理人总数下降了30%，5人以上的数量增长了16%。
近3个月以来，私募股权、创业投资基金管理人全职员工人数在5人以下的数量下降了25%，5人以上的增加了近20%。
私募证券投资基金管理人，全职员工人数在5人以下的数量减少了33%，5人以上的数量增加了18%。
热门问题
1、在哪里整改？
关于全职员工人数，中基协已经在私募管理人公示界面进行了公示：
该数据来源于从业人员管理平台，所以大家整改的时候，就要在从业人员管理平台中录入至少5个全职员工，这些员工需要与公司签订劳动合同、缴纳社保。
2、全职员工必须都要有基金从业资格吗？
不是的。据积募了解，部分私募管理人在从业人员管理平台录入的全职员工中，有一些是没有从业资格的。
根据协会《私募基金管理人登记须知》，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。
但是，《基金法》说了，基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。所以，积募建议大家入职私募管理公司，尽量都通过基金从业资格考试，如果实在做不到，那么就要保证但凡与基金业务有所关联的岗位，必须要持证上岗。目前行业监管还在不断收紧，对私募管理人的要求也越来越高，未来全员持证肯定是大势所趋。
我们也咨询了头部私募的一些做法，员工入职时原则上必须要通过基金从业资格考试。如果实在没考试，必须签署承诺书，承诺在一定时间内通过基金从业资格考试，如未按期通过就要离职。以上做法供大家参考！
最后来看一个数据：
目前，私募基金从业人员超过17万，其中取得基金从业资格的人数超过15万，占比近90%；未取得基金从业资格的人数不到2万，占比10%。
相关阅读：私募基金的产品运营、品牌宣传等非高管人员到底要不要取得从业资格证？
3、如何通过公开渠道查询自己机构的从业人员人数？
目前可以通过2个公开渠道查询：
一是私募基金管理人公示信息，搜索私募机构名称，在公示信息页面有“全职员工人数”、“取得基金从业人数”。
网址：
https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html
二是基金从业人员资格注册信息，通过查询私募管理人名称，可以看到员工人数和基金从业资格人数。点击管理人名称，还可看到具有基金从业资格的人员的详细信息。
网址：
https://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/person/personOrgList.html
