积募TALK
■ 从业资格丢了怎么办？
■ 如何在系统中办理离职？
■ 离职日期应晚于部门/职务变更日期？
■ 信息填错了怎么办？
■ 跳槽员工从业资格如何处理？
■ 投资经理如何填报投资业绩？
作者 | 郝昀
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已经备案的私募管理人，登录从业人员管理平台后被提示要求进行资格管理员的信息维护，需要怎么做呢？
答：需要在公司全职员工中指定一名资格管理员，对其身份信息在系统中进行录入或修改，并将机构授权和承诺书签字盖章后上传。如点击按钮无法上传，可以尝试先删除人员姓名再上传，待材料上传成功后补充好姓名即可提交。协会审核时间一般为2-3个工作日。
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新系统中如何为员工申请从业资格？申请过程中有什么需要注意的地方吗？
答：无论是拟登记的私募管理人还是已经登记完成的管理人，员工的资格申请都需要登录机构账号进行操作。
首先，资格管理员需要新增一个机构内的部门，然后进入从业人员管理页面对个人账号进行开通。新增个人账号时需要输入个人基本信息和业务类型。如果新增人员较多，既可以逐一在系统内新增，也可以通过模板进行批量导入。新增完成后，个人账户的登录账号和初始密码将发送至填写的该人员邮箱。
其次，机构资格管理员为员工开通个人账号后，可由个人登陆系统进行资格注册申请。员工应根据自身从事业务以及通过考试科目的不同，选择注册“基金从业资格”、“基金销售业务资格”或“无资格”。个人资格注册申请提交后，将由机构进行审核，并进行内部、外部公示。这里要提醒小伙伴们，无论有没有从业资格，只要是公司的全职员工，都需要在从业人员管理平台进行注册。
下面这个宝图可以帮大家理清楚从业资格的审核流程：
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开通个人账户时，信息填错了怎么办？还能进行修改吗？
答：个人信息分为以下几种：
a）身份信息变更：姓名、国籍、身份证号等
b）注册信息变更：从业岗位、部门、职务、任职时间等
c）基础信息变更：电话、邮箱、地址、学习经历等
d）工作经历信息变更：过往工作单位、时间、职务等
■ 登录个人账号后点击“个人信息管理----个人信息变更”，选择“身份信息变更”进行修改，修改后提交由机构管理员审核通过。
■ 登录机构账号在“从业人员管理”中点击需要修改人员姓名左边的“操作----编辑”进行信息的修改，修改后提交即可。
■ 登录个人账号后点击“个人信息管理----个人信息变更”，选择“基础信息变更”进行修改，修改后提交由机构管理员审核通过。
■ 工作经历无法变更。如需变更，机构管理员可删除“待提交”和“待补正”状态的人员；如果该从业人员已经完成从业资格注册，此时无法删除账号，只能进行离职操作。
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从业资格丢了怎么办？产品备案时系统提示高管没有从业资格是怎么回事？
答：不要慌！这个问题是目前很多公司会遇到的常见情况，因为本次新旧系统切换过程中有一些不标准的数据存在丢失的情况，导致之前有些无资格或者通过认定的方式取得从业资格的高管，会被系统“遗忘在角落”。如果发生这类情况，大家只需要登录个人账号重新填写个人信息、上传成绩认定证明（如有），再次提交从业资格申请即可。
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员工离职后，如何在系统中办理离职？
答：私募管理人办理员工离职分为两种情况：
■ 为已经获得从业资格的员工办理离职
■ 为正在申请或者未获得从业资格的员工办理离职
首先，离职可以通过个人登陆账号，在“个人信息管理-离职申请”中填写信息并提交机构审核；也可以直接通过机构管理员在机构账号中办理离职。最近有些小伙伴发现，给公司员工做离职时，输入姓名、离职时间和原因点击提交，系统会提示离职日期应晚于部门/职务变更日期！
这是因为该人员是由之前的系统中迁移过来的，没有放入公司建立的部门中。之前有很多私募管理人是不会在系统中特意新建部门名称，再按照人员的职务类型标注好部门。而新系统就提示了管理人需要根据公司的组织架构，先新建好各部门名称，再通过上文中提到的注册信息变更的操作方法，把每位员工放入对应的部门中，修改为实际的职位。修改职务的同时，还需要修改职务任职时间，这里可以直接填写离职的后一天。这样一来，操作人员离职就不会收到这样的提示了。在填写离职时间也是一样，统一为实际离职的T+1日,对于高管离职来讲，也就是需要填写Ambers平台中离职时间的T+1日。做好离职后，机构管理员还可以在系统的“人员离职管理”中看到过往完成离职的人员信息。
那么对于没有完成注册的从业人员，机构管理员可以直接删除该人员的账号来撤销注册，或者个人登陆账号进行放弃注册。
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如果遇到从其他私募或者公募跳槽过来的员工，应该怎么处理他的从业资格呢？
答：了解系统的小伙伴们都知道，之前旧系统中有一个“机构间变更”的功能，可以将其他公司已离职且有从业资格的人员一键转移到自己的公司。目前新的系统中不存在机构间变更的功能，逻辑更为简单。无论该人员之前是否在其他公司任职、申请过从业资格，都需要通过新增人员这个流程为其注册账号、填写信息、申请从业资格。当然，如果之前该人员也在其他机构注册过账号，首先要完成原机构的离职操作，才可以在新机构进行注册。
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证券类的投资管理人员如何在系统中填报投资业绩信息呢？
答：机构资格管理人员为投资管理人员开通账号，从业岗位选择投资经理、基金经理或高管，个人在系统中完成基金从业资格注册。
投资经历信息管理的基本流程为：个人完成基金从业资格注册----个人填报投资经历及业绩、社会关系、上传相关证明文件等----机构资格管理员审核投资经历信息----协会审核投资经历信息。如果投资管理人员岗位为投资经理或基金经理，基金从业资格注册完成后可以直接提交投资经历信息；如果岗位是高管，需要同时在Ambers系统进行重大事项变更----高管变更，添加该人员为高管，且职务不能是合规风控负责人。
另外，Ambers系统中已有的个人相关产品管理记录，信息会自动同步至从业人员管理平台。如有新增投资经历，也可以通过手动或者模板导入两种方式。在实操过程中，可能会遇到投资业绩无法同步的情况，大家也可以对系统中产品备案信息进行核对和修改。如名称中括号不一致或者有空格等问题，都有可能影响系统的判断。
