最新!中基协更新私募管理人登记清单,发布基金备案关注要点

 

 

 
 

中基协更新了管理人登记清单,发布了基金备案要点,积募和大家一起来先睹为快!

 

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文件下载地址

 

1.私募证券投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/502


2.私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/503

 

3.私募证券投资基金备案关注要点

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/504

 

4.私募股权、创业投资基金备案关注要点

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/505

 

6月2日,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新《私募基金管理人登记申请材料清单》、发布《私募投资基金备案关注要点》。后续,协会将根据行业发展情况及时更新《登记材料清单》《备案关注要点》,引导私募基金管理人合规展业。

 

 

一、更新《登记材料清单》

 

2020年,中基协发布了第一版《登记材料清单》,规范了私募基金管理人申请材料要求,此次又进一步更新了《登记材料清单》。

 

新版《登记材料清单》从以下两个方面进行了优化:

 

一方面,细化投资专业性材料内容,明确工作经验要求。新版《登记材料清单》分类细化了负责投资的高管人员投资能力材料内容,明确了不同类别高管人员应具备的工作经历,加强高管人员稳定性材料要求。

 

另一方面,强化诚信信息填报,加强风险防范。从主要出资人、实际控制人、高管人员等方面,细化了诚信信息填报内容,加强过往诚信记录情况核查。对存在诚信问题、严重负面舆情、重大经营风险、错综复杂集团化运作等问题的申请机构,协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式进一步了解情况。

 

为确保平稳过渡,《登记材料清单》设置3个月过渡期,自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照新版清单要求提交申请材料。

 

接下来,我们一起来看看新版的《登记材料清单》都需要哪些材料。特别说明,此处展示的是材料清单,具体内容及签章要求、特殊说明,参见完整版清单:

 

1.私募证券投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/502


2.私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/503

 

私募证券基金管理人登记材料清单(2022版)

 

私募股权、创业基金管理人登记材料清单(2022版)

 

二、发布《备案关注要点》

 

2020年,协会发布《私募投资基金备案申请材料清单》;2021年、2022年,协会发布两期《私募基金备案案例公示》。

 

为了进一步明确私募基金备案标准,让私募管理人了解备案要求,中基协又发布了《备案关注要点》,自发布之日起开始实施。

 

《备案关注要点》分为私募证券投资基金备案关注要点和私募股权、创业投资基金备案关注要点两类,针对不同类型基金特点梳理了差异化备案要求。从内容上看,囊括产品备案须遵守的各类规则,特别是对于规则只有原则性规定的,明确规则落地的具体执行要求,提高规则理解度和适用性。

 

《备案关注要点》分为证券类、股权/创投类,包括:

 

  1. 基金名称

  2. 存续期限

  3. 投资范围

  4. 开放安排(证券类)/封闭运作(股权、创投类)

  5. 基金份额类别(仅证券类)

  6. 结构化安排

  7. 管理费(仅股权、创投类)

  8. 普通合伙人与管理人分离(仅股权、创投类)

  9. 业绩报酬(仅证券类)

  10. 托管要求

  11. 投资经理(仅证券类)

  12. 投资者

  13. 委托募集(仅股权、创投类)

  14. 募集推介材料

  15. 风险揭示书

  16. 募集监督

  17. 募集完毕备案

  18. 工商登记一致性(仅股权、创投类)

  19. 关联交易(仅股权、创投类)

  20. 维持运作机制(仅股权、创投类)

  21. 交易模式承诺函(仅证券类)

  22. 禁止性要求

  23. 一年无在管基金的经营异常机构

  24. 其他备案材料

 

由于内容较多,大家下载查看,下载地址如下:

 

1.私募证券投资基金备案关注要点

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/504

 

2.私募股权、创业投资基金备案关注要点

下载地址:

https://www.2in20.com/document-details/505

 

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