新规后，首家私募基金管理人出炉！

终于，在《私募投资基金登记备案办法》正式实施后的将近一个月时间，新规后首家通过私募基金管理人登记的机构终于出现了：聚海（北京）创业投资管理有限公司（以下简称“聚海投资”），我们来简单看一下这家机构的情况。

中国证券投资基金业协会公示信息

根据中基协公示信息，聚海投资成立于2021年4月19日，于2023年5月25日通过私募股权、创业投资基金管理人登记。聚海投资注册于北京市怀柔区，实际办公地在天津市滨海新区，注册资本及实缴资本均为1000万元，经营范围为创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。

聚海投资的全职员工人数为3人，取得基金从业人数为2人。结合公示信息，3个全职员工应当为执行董事张宝新、法定代表人/总经理韩磊、合规风控负责人/信息填报负责人严玲菲，其中法定代表人、合规风控负责人具有基金从业资格，执行董事没有基金从业资格。

根据新规要求，私募基金管理人专职员工人数不得低于5人，公示信息中显示的全职员工人数为3人，有小伙伴觉得此处不符合新规要求。其实，协会公示信息中全职员工人数来源于从业人员管理平台，而申请私募基金管理人登记时，仅需要在从业人员管理平台录入高管信息即可，不用录入普通员工信息，因此会出现少于5人的情况，但实际的员工人数可能并不只有这点。聚海投资录入的全职员工人数少于5人也在“机构提示信息”里做了提示，如果后续将其他员工录入从业人员管理平台后，该提示信息会消失。

根据中基协公示的私募基金管理人登记办理流程，我们来简单梳理一下聚海投资申请登记的时间线：

1. 2023年4月10日，首次提交

2. 2023年4月17日，收到协会的材料齐备性反馈，即提交的材料不满足管理人登记清单的要求

3. 2023年4月26日，完成材料齐备性整改以后，中基协正式开始办理聚海投资的私募基金管理人登记申请

4. 2023年4月28日，收到中基协的反馈意见，公示信息显示这也是协会的最后反馈日期，而聚海投资也只经历了这一次反馈意见，这次反馈有可能是协会让聚海投资在5月1日后按照新规要求重新梳理补充登记材料，依照新规办理

5. 2023年5月18日，聚海投资提交管理人登记补正材料

6. 2023年5月25日，聚海投资通过私募股权、创业投资基金管理人登记

从4月10日首次提交登记开始，到5月25日通过登记，前后一共经历46个自然日、33个工作日。

据企查查信息显示，聚海投资的股东为2位自然人，即张宝新、韩磊，分别持股60%、40%，张宝新为实际控制人。

聚海投资股权架构图，来源：企查查

从任职情况来看，实际控制人张宝新由于没有基金从业资格，在公司担任执行董事。根据新规要求，私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表。因此，这种设计也在新规的监管框架之内。

我们再来看3位高管的过往履历。

1、执行董事：张宝新

张宝新出生于1982年，2004年毕业于南京理工大学信息与计算科学系，2005年至2007年就读于美国奥克拉荷马城市大学(Oklahoma City University)。自2007年5月以来，其工作经历主要是在上市公司鹏翎股份（300375），曾担任鹏翎股份董事。

2、法定代表人 总经理：韩磊

从履历来看，韩磊具有丰富的股权投资经验，先后在盛世景资产管理集团股份有限公司、共青城蕴是投资管理合伙企业（有限合伙）等私募基金管理人从事投资业务。据此推测，在申请私募基金管理人登记时，韩磊应该是担任了聚海投资的投资负责人，在过往工作经验、投资业绩等方面满足新规的要求。

同时，韩磊作为投资负责人，持有聚海投资40%股份，也满足了相关的高管持股要求。

3、合规风控负责人 信息填报负责人：严玲菲

聚海投资的合规风控负责人过往工作经验也很丰富，具有证券公司、律师事务所的工作经历。

整体来看，实际控制人/执行董事张宝新具有多年上市公司工作经验，鹏翎股份在汽车零部件配套领域深耕了30余年，主要致力于汽车流体管路和密封部件的研发及制造，是国家高新技术企业、中国胶管十强单位、深交所创业板上市公司。因此，张宝新具有丰富的产业工作经验。法定代表人/总经理韩磊和合规风控负责人严玲菲又具备多年私募股权投资以及合规管理的经验。这种搭配模式基本上满足了新规的相关要求。

根据企查查信息显示，在申请私募基金管理人登记之前，聚海投资也进行了一些股权投资。

新规后，私募基金管理人登记通过的数量锐减，我们期待后续有更多的案例与大家分享。如果有私募基金管理人登记的相关问题，也欢迎和积募交流~

品牌合作: mkt@jimupa.com

私募人都爱逛的网站：www.2in20.com

微信视频号 /  知乎 / bilibili：积募

联系电话：400-1090-220