私募基金管理人需要保存的档案有哪些?要保存多久?

 

 

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很多小伙伴对私募基金管理人的档案管理工作有疑问,今天我们基于法律法规要求和业务实践和大家分享一下。

 

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作者  |  桃小理

本期内容来自积募证券运营圈

 

相较于传统公司的档案管理,私募基金管理人的档案,除了公司层面的档案,对于投资管理业务的档案管理有更高的要求。这些档案贯穿了私募基金从成立到清算的全过程,包括投资者适当性管理、基金设立备案、投资决策、交易执行、制度文件、信息披露、会计档案、人员档案等等。

 

对于私募基金管理人而言,档案管理,不仅仅是为了企业的高效运营,更多地包含了合规展业的重要意义。私募基金管理人因为档案管理不规范——未有效建立制度、未有效执行制度、文件缺失等——受到监管处罚的案例也不在少数。

 

本文基于法律法规要求和业务实践,从私募基金管理人档案管理的相关规定、档案管理内容、档案管理范围三个方面对私募基金管理人的档案管理工作进行梳理,以期提供参考。

 

 

私募基金管理人档案管理的相关规定

 

 

 

档案管理内容

 

 

 

档案管理范围