实务分享 | 私募基金备案材料、办理程序、AMBERS系统操作指南！

备案时限：募集完毕之日起20个工作日内。

办理时限：备案材料齐备后20个工作日内。

办理方式：AMBERS系统。

1、管理人信息

主要包括管理人名称（全称）、管理人组织机构代码、登记编号等信息。

2、基本信息

主要包括产品名称（全称）、基金成立日期、基金到期日、普通合伙人/执行事务合伙人（名称）、实缴出资额（万元）、认缴出资额（万元）、是否仅投资单一标的、主要投资方向等信息。

3、结构化信息/杠杆信息

主要包括是否为结构化产品等信息。

4、募集信息

主要包括募集机构、募集结算资金专用账户、募集行为程序确认、向投资者揭示基金风险、相关风险提示是否获得投资者承诺等信息。

5、合同信息

主要包括基金存续期限、投资范围、管理费、托管费、业绩报酬等信息。

6、托管及外包服务机构信息

主要包括托管相关信息、基金财产银行账户信息、外包机构信息、投资顾问信息等信息。

7、投资经理或投资决策人信息

主要包括姓名、证件类型、证件号码、担任本产品投资经理的起始时间等信息。

8、投资者信息

主要包括投资者名称、有效证件号码、合伙人类型、认缴金额（万元）、实缴金额（万元）等信息。

9、相关上传附件

(1) 备案承诺函

(2) 计划说明书/招募说明书/推介材料

(3) 基金销售协议（或有）

(4) 契约型私募基金合同/公司章程/合伙协议（原件及word版本）

(5) 托管协议 （或有）

(6) 电子合同服务协议 （或有）

(7) 风险揭示书

(8) 实缴出资证明与基金成立日证明

(9) 私募投资基金投资者风险问卷调查

(10) 基金的工商公示信息截图（或有）

(11) 委托管理协议（或有）

(12) 募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件

(13) 管理人员工证明文件（或有）

(14) 外包服务协议（或有）

(15) 跨境投资许可证明文件（或有）

(16) 普通合伙人与管理人存在关联关系的证明文件（或有）

(17) 投资者资金来源承诺及出资能力证明（或有）

(18) P2P关联机构说明函（或有）

(19) 投资顾问协议（仅适用于私募证券投资基金，或有)

(20) 信托计划事前报备表或中国信托登记有限责任公司信托登记系统初始登记完成通知书（仅适用于私募证券投资基金，或有）

(21) 产品架构图（仅适用于非证券类私募投资基金）

(22) 政府类引导基金批文（仅适用于非证券类私募投资基金，或有）

(23) PPP项目入库证明（仅适用于非证券类私募投资基金，或有）

(24) 上市公司并购重组（含纾困）基金、抗疫基金、扶贫基金等符合特殊政策基金的业务支持文件（仅适用于非证券类私募投资基金，或有）

(25) 管理人在管基金展业情况说明（或有）

(26) 管理人（投顾）需要说明问题的文件（或有）

一、一般程序

包括申请、核查、退回补正、办结、结果公示等。

申请：指私募基金管理人通过AMBERS系统填报私募投资基金相关信息、上传备案材料并提交。

核查：指备案材料齐备性核查和形式合规性核查。其中，备案材料齐备性核查，指基金业协会按照《私募投资基金备案申请材料清单（证券类）》《私募投资基金备案申请材料清单（非证券类）》对私募投资基金备案材料的齐备性进行反馈；形式合规性核查，是指在备案材料齐备的基础上核查私募投资基金是否符合备案相关要求。

退回补正：指经核查后，基金业协会就相关问题反馈补正意见，并将申请退回给私募基金管理人。私募基金管理人应按照补正意见修正相关信息、补充相关材料并再次提交。

办结：指基金业协会对申请备案的私募投资基金作出备案通过、暂停备案、不予备案的办理意见。

结果公示：指在基金业协会官网信息公示界面公示备案通过的私募投资基金相关信息。

二、“分道制+抽查制”程序

包括申请、自动校验通过、公示、抽查、抽查补正、办结。符合条件的私募基金管理人通过基金业协会资产管理业务综合报送平台提交私募投资基金备案申请后，系统进行校验后自动通过，并于T+1日在基金业协会官网信息公示界面进行公示。

申请：指符合“分道制+抽查制”条件的私募基金管理人通过AMBERS系统填报私募投资基金相关信息、上传备案材料并提交。

自动校验通过：指符合“分道制+抽查制”条件的私募基金管理人通过资产管理业务综合报送平台提交私募投资基金备案申请，系统校验后自动通过。

结果公示：指在基金业协会官网信息公示界面公示备案通过的私募投资基金相关信息。

抽查：指基金业协会视情况对自动通过的私募投资基金进行抽查，核实备案材料齐备性和形式合规性。

抽查补正：指对于抽查发现存在问题的私募投资基金，基金业协会就相关问题形成补正意见，并对私募基金管理人生成“抽查任务变更”待办事项。私募基金管理人按要求发起对私募投资基金的抽查任务变更，按基金业协会补正意见修改备案信息。

办结：指基金业协会对私募投资基金的抽查任务变更申请作出办理通过的意见。

三、办理结果

办理结果包括：备案通过、暂停备案、不予备案。

四、结果公示

基金业协会作出备案通过、不予备案的核查结果后，会实时在AMBERS系统更新产品备案状态。若备案通过，产品备案状态将更新为“已备案”，显示备案通过日期；若不予备案，产品备案状态将更新为“不予备案”。

对于备案通过的私募投资基金，基金业协会将于T+1日在官网信息公示界面公示私募投资基金相关信息。

一、产品备案申请页面

管理人可通过产品备案目录中“产品备案”端口填报提交新产品备案申请，点击绿色新增“+”按钮可开始填报。

管理人在选择相应基金类型后，点击“确定”后开始产品备案正式填报。请管理人务必注意，产品的基金类型一旦选择后不可修改，请慎重选择拟备案产品的基金类型。

二、产品备案填报页面

（一）简介

产品备案信息填报页面共9个页签，其中，前8个页签为字段填报页签，第9个页签为附件上传页签。

管理人在填报各页签信息时，可将鼠标移动至页面中黄色“？”处，查看字段的内容及填报说明。系统页面已设置红字提示语，请管理人阅读后再填报。

（二）填报注意事项

1、基本信息页面

管理人在进行基本信息填报时产品编码无需填写，通过填写“产品名称（全称）”、“产品简称”和“币种”三个字段后，并点击下方保存按钮后自动获取。

2、相关上传附件页面

管理人在上传各附件时，请按照“基金全称_附件名称”

的命名规则进行命名并上传。

管理人在提交“备案承诺函”、“风险揭示书”及“产品架构图”等附件时，请在页面内下载最新版本的模板参考。